第三章  管理的基本原则

　　第一节  管理的人本原则

　　〖基本内容〗

　　一、人是管理的目的

　　1.管理的人本原则的涵义：管理的人本原则就是，要求管理者在其管理活动中充分重视人的作用，尊重人的价值，并通过促进人的需要的满足来调动人的积极性、主动性和创造性。

　　2.“人是目的”的观点：即把人看作是目的，认为人本身就一切管理活动的最终目的。在管理学的整个发展过程中，“人”始终是一个最基本的概念。

　　“人是目的”的观点的现实依据为：

　　（1）“人是目的”的观点是现代管理者的共识。包含两个方面的内容：一方面，人作为目的是一个客观目的，是由管理体系中全体成员的基本的和共同的利益决定的。另一方面，人作为目的又是一个普遍目的。

　　（2）“人是目的”的观点综合了管理学发展的成就。现代管理学突出了人的首要地位，从理论上清楚认识到：人是人类一切活动的目的也是管理的目的。

　　（3）“人是目的”的观点是管理实践的指导原则。在具体的管理活动中，重视人的因素，把人放在一种根本的重要位置上来突出人的作用，可以达到人的主观能动性的充分发挥和提高管理效率。

　　3.X、Y、Z理论关于人的看法。

　　（1）X理论是建立在人性恶的假设之上的。

　　（2）Y理论是建立在人性善的假设之上的。

　　（3）Z理论试图超越人性善还是恶的问题。

　　其主要内容有：①它强调应对雇员长期雇用，使雇员的职业有保障，从而促使雇员关心组织的利益与发展；

　　②要求上下沟通，采取上情下达的管理方式；

　　③基层管理人员不是机械地执行命令，而是抓住问题的实质就地解决；

　　④上下级关系要融洽，管理当局处处要显示出对被管理者的关心；

　　⑤管理的任务不仅要完成组织硬性目标，而且要使被管理者在工作中得到满足，心情愉快。

　　二、管理活动以“人为中心”

　　1.管理关系的内涵：管理关系主要是人们在管理活动过程中形成的一种不断变化着的人与人的关系。管理应“以人为中心”。

　　2.管理“以人为中心”的意义。

　　（1）树立“以人为中心”的管理思想，是做好现代管理工作的根本保障。

　　（2）在管理中“以人为中心”是充分发挥人的主观能动性的前提。把管理工作从“以事为中心”

　　转移到“以人为中心”上来。

　　（3）“以人为中心”的管理是一种充分尊重人的权力的管理，它要求管理者与被管理者之间的

　　关系建立在平等信任的基础上。即实现民主管理。

　　2.人本原则在管理实际中如何应用：在管理活动中遵循人本原则，就是要求管理者树立以人为本的观念，把管理工作从以事为中心转移到以人为中心上来，具体的做法则表现为要求管理者重视人的需要，在管理活动中通过认训和引导人的需要去实施对人的管理，具体包括三个方面的内容：（1）通过认识人的需要去实现对人的管理。（2）通过促进人的需要的满足去实现对人的管理。（3）通过唤起和促进人的需要的生成去实现更为积极主动的管理。

　　民主的管理方式就是在管理中遇事经常与下属商量，鼓励他们参与管理。其具体作法是：①让职工通过正常渠道，对社会、对本单位的活动目标、计划、管理干部的任免提出合理化的建议，参加高层决策。②通过自己的代表或群众组织，直接参加管理工作。③对社会及本单位的活动进行广泛的监督，同时监督管理机构和管理者的工作。

　　三、重视人的需要

　　1.重视人的需要的基本内涵： 要求管理者树立以人为本的观念，对被管理者的经济生活、政治生活和精神生活加以合理组织，帮助他们选择自己的社会角色，了解自己在生产系统或社会系统中的位置、职能、权利和义务，并创造最佳条件，使之掌握必要的知识、技能，出色地扮演他所担负的社会角色。

　　2.重视人的需要是一切成功管理的钥匙。即在管理活动中，通过认识和引导人的需要去实施对人的管理。具体包括：

　　（1）通过认识人的需要去实现对人的管理。

　　（2）通过促进人的需要的满足去实现对人的管理。

　　（3）通过唤起和促进人的需要的生成去实现更为积极主动的管理。

　　3.重视人的需要的实质：

　　重视人的需要是尊重人、理解人、关心人、爱护人的体现。社会主义条件下的管理，是经培养社会主义新人，使组织成员在体力、智力、思想品德、精神心理等方面都得到健康、充分地发展为基本宗旨。

　　第二节  管理的系统原则

　　〖基本内容〗

　　一、系统的概念

　　1. 系统的涵义：所谓系统，是指相互联系、相互作用的若干组成部分构成的有机整体，这个整体具有其各个组成部分所没有的新的性质和功能，并和一定的环境发生交互作用。

　　2.系统构成的基本条件：要素、结构、功能、活动、信息和环境以及他们之间的相互依赖、相互作用是系统构成的基本条件。

　　（1）要素是组成系统的基本成分，是系统形成的基础。

　　（2）结构是指系统内诸要素的有机联系形式或排列秩序。

　　（3）功能是指系统与外部环境在相互联系和作用的过程中所产生的效能。

　　（4）活动是指系统的形成、发展、变化的动态过程，这个过程是通过系统内部诸要素之间、要素与系统之间以及系统与环境之间相互影响、相互作用而完成的。

　　（5）信息是指系统中被认识和理解了的内容，表现为系统的要素、结构、功能、活动、环境等存在方式或运动状态的表述和这种表述的传播。

　　（6）环境是指处于系统边界之外并和系统进行着物质、能量和信息交换的所有事物。

　　二、系统的特性（见书）

　　三、管理系统

　　1.管理系统的含义：管理系统是由管理者与管理对象组成的并由管理者负责控制的一个整体。一方面，管理系统的整体是由相对独立的不同部分组成的。另一方面，任何管理系统都是变化发展着的，任何变化和发展都会表现为管理的具体任务和管理目标的实现条件的变化。

　　2.管理系统具有明确的目的性和组织性。

　　（1）任何一个管理系统都不是盲目地建立起来的，从属于一定的目的。

　　①一个管理组织的建立、部门的设置、功能设定，都是服务于该管理系统目标的。

　　②在管理系统的运行过程中，目标具有决定管理活动方向、性质的意义。

　　（2）组织是管理系统的物质基础和组成方式。

　　①组织所拥有的整体力量来自于分工和协作，形成“组织效应”

　　②组织是管理系统的实体，它必然要以功能的形式出现。

　　3.管理系统的状况是与社会生产力发展水平相一致的。

　　四、坚持系统的观点

　　1.系统观点的形成。

　　早在20世纪30年代系统理论刚刚产生不久，系统观点就引入了管理学。

　　系统的观点根源于现代管理的客观要求：（1）一种管理工作的内部各要素之间存在着错综复杂和相互制约的问题；（2）一种管理工作与其他管理工作之间存在着错综复杂、相互制约的问题。问题的出现对管理系统的正常活动带来不利的影响，客观要求现代管理工作必须坚持系统的观点。

　　2.系统观点在现代管理中的方法论意义。

　　（1）现代管理要追求成功、追求效益，顺利实现预期的目标，就必须坚持运用系统的原则，对管理系统的整体充分、细致地认识和把握。

　　（2）根据系统的观点，在对管理系统整体把握的前提下，还要把管理工作的整体科学地分解为若干组成部分或基本要素，并据此进行明确的分工，使管理工作专业化、程序化、规范化。

　　（3）在科学分工的基础上，还需要组织严密有效的协作。

　　3.系统原则对管理活动的基本要求：从整体出发，制定管理系统的目标和战略措施，根据科学的分解，明确各子系统的目标，进而在合理分工的基础上进行总体的组织综合，从而保证管理目标的顺利实现。

　　4.坚持系统原则在管理实践中的表现：

　　在管理系统实际中如何坚持系统原则：在管理活动中，坚持系统原则就是要做到以下三点：（1）具有全局观念。拥有全局观念，充分发挥管理系统整体功能，实现整体效应的前提条件。

　　（2）关注系统结构的状况。系统结构在管理系统整体性能发挥中起着重要的作用。

　　（3）处理好管理宽度与管理层次的关系。

　　5.系统原则的涵义：管理的系统原则就是指，在管理活动中必须树立系统的观点，根据系统的观点去认识管理系统和指导管理活动，从管理系统的整体出发去处理管理工作中的各项事务。

　　第三节  管理的效益原则

　　〖基本内容〗

　　一、效益的概念

　　（一）效益是管理的永恒主题。效益与效果和效率是既相互联系、又相互区别。

　　1.效果：是一项活动的成效与结果，是人们通过某种行为、力量、方式或因素而产生出的合目的性结果。只有为社会所接受的效果，才是有效益的。

　　2.效率：是指特定的系统在单位时间内的投入与所取得的效果之间的比率。效率在现代管理中也是一个经常用来衡量管理水平的标准。

　　3.效益：是一种有益的效果，具体地说，它反映了人们的投入与所带来的利益之间关系。

　　在管理学中，效果、效率和效益都是对投入与产出之间的评价。效果的概念侧重于主观的方面，强调合乎目的的程度；效率的概念侧重于客观的方面，判断投入与产出的比率；效益的概念则要求从主观与客观两个方面的统一中来进行判断。

　　（二）效益分为经济效益和社会效益。

　　1.经济效益的含义：经济效益是人们在社会经济活动中所取得的收益性成果，它是通过提高经济活动的效果而得到的实际经济利益。包含两层含义：一是要求经济活动产生效果；二是要求造成这一效果的人和社会都能从这个效果中得到实际利益。

　　2.社会效益的含义：社会效益是人们的各种活动对社会发展的积极作用或有益的效果。

　　3.社会效益与经济效益的区别和联系。

　　二者的联系：讲经济效益是讲社会效益的基础，而追求社会效益又可以成为提高经济效益的重要条件。

　　二者的区别：经济效益较社会效益更为直接和显而易见，经济效益可以运用若干个经济指标来计算和考核，而社会效益则难以计量，必须借助于其他形式来间接考核。

　　4.社会主义社会对效益的要求。在社会主义社会，管理追求效益的目的是为了满足人民群众不断增长的物质和精神文化生活的需要，为维护社会主义生关系服务。

　　（1）要求管理者必须把经济效益与社会效益有机地统一起来原则上经济效益应该服从社会效益。

　　（2）现代管理者应充分认识社会主义国家进行管理的目的，自觉地在管理中坚持效益原则，

　　处理好经济效益与社会效益、短期效益与长远效益、局部利益与整体利益的关系。

　　二、效益的根据

　　1.影响管理效益的主要因素：

　　（1）取决于管理者。管理者是管理主体，在管理活动中居于主导地位，起核心作用，其思想观念、行为方式对管理效益的影响是十分明显。

　　（2）取决于管理对象。管理的效益指标往往要通过管理对象才能实现，管理对象是影响管理效益的重要因素。

　　（3）受管理环境的影响。效益是通过有效的管理活动来实现，而管理活动是在外部环境下进行的。因此，环境是影响管理效益的一个重要因素。

　　影响管理环境的因素有：①政治环境；②经济环境；③科学环境；④社会心理环境。

　　（4）从根本上看，管理效益是由生产方式决定的。管理活动是生产方式的外在表现，生产方式既决定着管理的性质，也决定着管理的方式，管理具有什么样的性质和以什么样的方式存在，又直接决定着管理的效益。

　　2.搞清影响管理效益的因素对实现管理效益的目的有重要意义。

　　首先，它可以使管理者提高认识和提高管理水平；

　　其次，使管理者认识到人的因素对于提高管理效益的意义，使人和物的结合达到最佳化；

　　第三，使管理者树立开放管理观念。

　　三、坚持效益的原则

　　1.效益原则的涵义：是指管理者必须把树立正确的效益观念作为管理工作的前提，要求管理者自觉地克服一切忽视效益的管理思想和方式，把追求效益作为管理活动的准则。

　　2.坚持效益原则的必要性。

　　（1）自然资源的匮乏决定了管理必须注重效益。

　　（2）国际竞争的加剧决定了管理必须以效益取胜。

　　（3）人类利益的趋同性决定了管理必须以效益为主导。

　　3.注重管理效益是历史的要求和时代的使命。

　　（1）从人类的命运和社会进步的大环境中来理解提高效益问题的重要性。

　　（2）要求现代管理者不能局限于局部看问题，要通过提高有益于整个人类的效益来实现自己的组织目标，把自己单位、组织等小的管理范围内的利益同整个社会的利益联系起来，求得在大范围内的大发展。

　　（3）优秀的管理者应当树立起本组织或单位的利益与国家、社会和人类利益相统一的效益观念。

　　4.贯彻效益原则的主要途径。

　　（1）注重科学的管理，使科学的管理成为效益的重要增长点。

　　（2）注重运用科学技术的新成就，增加人类改造世界的物质和精神成果。

　　1.效益、效果、效率：效果是一项活动的成效与结果，是人们通过某种行为、力量、方式或因素而产生出的合目的性结果。只有为社会所接受的效果，才是有效益的。效率是指特定的系统在单位时间内的投入与所取得的效果之间的比率，效率在现代管理中也是一个经常用来衡量管理水平的标准。效益是一种有益的效果，具体地说，它反映了人们的投入与所带来的利益之间关系。

　　2.经济效益与社会效益：经济效益是人们在社会经济活动中所取得的收益性成果，它是通过提高经济活动的效果而得到的实际经济利益。包含两层含义：一是要求经济活动产生效果；二是要求造成这一效果的人和社会都能从这个效果中得到实际利益。社会效益是人们的各种活动对社会发展的积极作用或有益的效果。

　　〖本章小结〗

　　本章主要阐述管理者在进行管理活动时必须遵循的三个原则。由于管理活动首先是人的活动，管理活动的主体是人，目的是为了人，因此管理活动要坚持以人为本的原则。人本原则主要介绍了人本原则的涵义、管理关系的涵义、不同理论对人的基本看法，以人为中心管理思想的原因及实现途径、人本原则在管理实践中的应用等内容。由于管理活动存在于特定的系统之中，管理活动体现和包含着系统的观点，因而必须坚持系统原则。第二节系统原则主要介绍了系统的概念和特性、管理系统的概念和特性、系统原则的涵义及在管理活动中的应用等。由于管理者的一切活动都必须贯穿着对效益的追求，所以效益原则是最基本、最一般的管理原则。第三节效益原则中主要介绍效益、效果、效率、经济效益、社会效益的涵义及相关要领的关系，阐述了影响管理效益的因素、效益原则的涵义、效益原则的意义及贯彻途径等内容。

　　〖学习建议〗

　　本章主要阐述现代管理活动中应遵循的三项基本原则，学习时重点把握每项原则的涵义、特性以及在管理实际中的运用，学习过程中可采用对比的方法，在理解的基础上记忆。由于管理活动的主体是人，目的是为了人，所以本章的三项基本原则中，人本原则是管理活动的出发点；又由于管理者的一切管理活动都必须贯穿着对效益的追求，所以效益原则是管理原则中最基本、最一般的原则。学习时应以效益原则为基础，兼顾人本原则和系统原则。

　　〖学习练习〗

　　名词解释：

　　1.管理的人本原则：就是要求管理者在其管理活动中充分重视人的作用，尊重人的价值，并通过促进人的需要的满足来调动人的积极性、主动性和创造性。

　　2.所谓系统：是指相互联、相互作用的若干组成部分构成的有机整体，这个整体具有其各个组成部分所没有的新的性质和功能，并和一定的环境发生交互作用。

　　3.管理系统：是由管理者与管理对象组成的并由管理者负责控制的一个整体。一方面，管理系统的整体是由相对独立的不同部分组成的。另一方面，任何管理系统都是变化发展着的，任何变化和发展都会表现为管理的具体任务和管理目标的实现条件的变化。

　　4.管理的系统原则：就是指在管理活动中必须树立系统的观点，根据系统的观点去认识管理系统和指导管理活动，从管理系统的整体出发去处理管理工作中的各项事务。

　　5.效益：是一种有益的效果，具体地说，它反映了人们的投入与所带来的利益之间关系。

　　6.效益原则：是指管理者必须把树立正确的效益观念作为管理工作的前提，要求管理者自觉地克服一切忽视效益的管理思想和方式，把追求效益作为管理活动的准则。

　　简答题：

　　1.什么是管理关系？为什么要建立以人为中心的管理思想？

　　答：管理关系主要是人们在管理活动过程中形成的一种不断变化着的人与人的关系。（1）树立“以人为中心”的管理思想，是做好现代管理工作的根本保障。（2）在管理中“以人为中心”是充分发挥人的主观能动性的前提。把管理工作从“以事为中心”转移到“以人为中心”上来。（3）“以人为中心”的管理是一种充分尊重人的权力的管理，它要求管理者与被管理者之间的关系建立在平等信任的基础上。即实现民主管理。

　　2.简述效益与效果、效率的关系？

　　答：效益是管理的永恒主题。效益与效果和效率是既相互联系、又相互区别。

　　（1）。效果是一项活动的成效与结果，是人们通过某种行为、力量、方式或因素而产生出的合目的性结果。只有为社会所接受的效果，才是有效益的。

　　（2）。效率是指特定的系统在单位时间内的投入与所取得的效果之间的比率。效率在现代管理中也是一个经常用来衡量管理水平的标准。

　　（3）。效益是一种有益的效果，具体地说，它反映了人们的投入与所带来的利益之间关系。

　　在管理学中，效果、效率和效益都是对投入与产出之间的评价。效果的概念侧重于主观的方面，强调合乎目的的程度；效率的概念侧重于客观的方面，判断投入与产出的比率；效益的概念则要求从主观与客观两个方面的统一中来进行判断。

　　3.简述经济效益与社会效益的关系？

　　答：二者的联系：讲经济效益是讲社会效益的基础，而追求社会效益又可以成为提高经济效益的重要条件。

　　二者的区别：经济效益较社会效益更为直接和显而易见，经济效益可以运用若干个经济指标来计算和考核，而社会效益则难以计量，必须借助于其他形式来间接考核。

　　4.简述坚持效益原则的必要性？

　　答：坚持效益原则的必要性。

　　（1）自然资源的匮乏决定了管理必须注重效益。

　　（2）国际竞争的加剧决定了管理必须以效益取胜。

　　（3）人类利益的趋同性决定了管理必须以效益为主导。

　　5.简述影响效益的主要因素？

　　答：影响管理效益的主要因素：

　　（1）取决于管理者。

　　（2）取决于管理对象。

　　（3）受管理环境的影响。

　　（4）从根本上看，管理效益是由生产方式决定的。

　　6.在管理实践中如何坚持系统原则？

　　答：坚持系统原则在管理实践中的表现：

　　（1）具有全局观念。拥有全局观念，充分发挥管理系统整体功能，实现整体效应的前提条件。

　　（2）关注系统结构的状况。系统结构在管理系统整体性能发挥中起着重要的作用。

　　（3）处理好管理宽度与管理层次的关系。

　　7.贯彻效益原则的主要途径？

　　答：贯彻效益原则的主要途径。

　　（1）注重科学的管理，使科学的管理成为效益的重要增长点。

　　（2）注重运用科学技术的新成就，增加人类改造世界的物质和精神成果。

　　五、论述题：

　　1.在管理实际中如何坚持人本原则？

　　答：（一）在管理活动中，遵循人本原则，就是要求管理者树立以人为本的观念，把人看作管理活动的目的，把管理工作从以事为中心转移到以人为中心上来。具体做法则表现为要求管理者树立以人为本的观念，对被管理者的经济生活、政治生活和精神生活加以合理组织，帮助他们选择自己的社会角色，了解自己在生产系统或社会系统中的位置、职能、权利和义务，并创造最佳条件，使之掌握必要的知识、技能，出色地扮演他所担负的社会角色。

　　（二）重视人的需要是一切成功管理的钥匙。即在管理活动中，通过认识和引导人的需要去实施对人的管理。具体包括：

　　（1）通过认识人的需要去实现对人的管理。

　　（2）通过促进人的需要的满足去实现对人的管理。

　　（3）通过唤起和促进人的需要的生成去实现更为积极主动的管理。

　　重视人的需要是尊重人、理解人、关心人、爱护人的体现。社会主义条件下的管理，是经培养社会主义新人，使组织成员在体力、智力、思想品德、精神心理等方面都得到健康、充分地发展为基本宗旨。