全国2008年1月高等教育自学考试
证券投资与管理试题
课程代码:00075

一、单项选择题（本大题共20小题,每小题1分,共20分）
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题后的括号内.错选、多选或未选均无分.

1.证券的基本特征是（　　　）
A.价值特征和经济特征
B.经济特征和商业特征
C.法律特征和书面特征
D.投资特征和书面特征

2.我国最大的政府机构投资者是（　　　）
A.上海证券交易所
B.财政部
C.贵阳证券交易所
D.中央银行

3.公司的最高权利机构和最高决策机构是（　　　）
A.董事会
B.股东大会
C.监事会
D.总经理

4.英国的证券经营机构又称（　　　）
A.投资银行
B.证券公司
C.商人银行
D.全能银行

5.以下金融资产中风险最低的是（　　　）
A.地方政府债券
B.国债
C.公司债券
D.股票

6.一笔期限为2年的贷款,年利率为10%,贷款额为10000元,单利计息,该笔贷款到期后的本利和为（　　　）
A.12400元
B.12100元
C.12000元
D.11000元

7.美国以外的政府、金融机构、工商企业和国际组织在美国债券市场上发行的、以美元为计值货币的外国债券称为（　　　）
A.龙债券
B.武士债券
C.扬基债券
D.猛犬债券

8.根据基金是否可以赎回,投资基金可以分为（　　　）
A.契约型基金和公司型基金
B.开放型基金和封闭型基金
C.成长型投资基金、收入型投资基金和平衡型基金
D.股票基金、债券基金、货币市场基金

9.我国沪、深两个交易所的组织形式是（　　　）
A.注册制
B.股份制
C.公司制
D.会员制

10.下列属于基本分析法的理论基础是（　　　）
A.经济学
B.切线理论
C.波浪理论
D.循环周期理论

11.某公司2005年报显示,公司2005年资产总额为2000万,负债总额为1100万,所有者权益总额为900万,该公司的资产负债率为（　　　）
A.0.45
B.0.55
C.1.00
D.1.82

12.下列反映营运能力的财务指标是（　　　）
A.总资产报酬率
B.销售利润率
C.流动比率
D.应收账款周转率

13.随机指标是指（　　　）
A.WMS%
B.KDJ
C.DIF
D.RSI

14.上海、贵阳证券交易所规定:A股、B股的标准交易单位是指一手为（　　　）
A.1股
B.10股
C.50股
D.100股

15.我国在新加坡上市的股票称为（　　　）
A.B股
B.H股
C.S股
D.N股

16.证券投资者在进行交易时,不用提供交易所需的全部资金或证券,只需通过向经纪人交付一定的保证金,由经纪人提供融资或融券,达成交易的方式是（　　　）
A.现货交易
B.期货交易
C.信用交易
D.期权交易

17.溢价发行是指股票发行价格与票面金额相比,发行价格（　　　）
A.低
B.相等
C.高
D.不确定

18.β系数反映的是（　　　）
A.某个证券的全部风险
B.市场的全部风险
C.某个证券的非系统风险
D.某个证券的系统风险

19.下列不属于重大事件的是（　　　）
A.公司的经营方针和经营范围发生重大变化
B.公司发生重大亏损或者遭受超过净资产5%以上的重大损失
C.持有公司5%以上的股东,其持有股份情况发生较大变化
D.涉及公司重大诉讼,法院依法撤销股东大会、董事会决议

20.由资产变现方面的潜在困难而造成的投资者收益的不确定称为（　　　）
A.流动性风险
B.财务风险
C.操作性风险
D.经营风险

二、多项选择题（本大题共5小题,每小题2分,共10分）
在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的,请将其代码填写在题后的括号内.错选、多选、少选或未选均无分.

21.政府运用货币进行宏观调控的三大工具是（　　　　　）
A.法定存款准备金率
B.再贴现率
C.银行存贷款利率
D.公开市场业务
E.外汇汇率

22.下列属于股份有限公司章程中绝对必要记载事项的有（　　　　　）
A.公司名称和住所
B.公司宗旨和经营范围
C.公司首期征缴股份的数额和种类
D.公告的方法
E.公司解散条件

23.股票的三性是指（　　　　　）
A.不返回性
B.流通性
C.收益性
D.风险性
E.赎回性

24.下列关于经纪类证券公司说法正确的包括（　　　　　）
A.注册资本最低限额为人民币5亿元
B.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
C.有固定的经营场所和合格的交易设施
D.有健全的管理制度
E.只允许专门从事证券经纪业务

25.可转换债券特有的双重性质是指（　　　　　）
A.赎回性
B.低风险性
C.高风险性
D.债权性
E.股权性

三、名词解释题（本大题共4小题,每小题3分,共12分）

26.公募

27.系统风险

28.开放型基金

29.吸收合并

四、简答题（本大题共5小题,每小题6分,共30分）

30.股份有限公司的特点是什么？

31.决定股票发行价格的因素是什么？

32.简述资本资产定价模型的基本假设及假设目的.

33.证券上市对发行公司有什么积极意义？

34.证券交易所的功能是什么？

五、论述题（本大题共2小题,每小题14分,共28分）

35.请比较债券和股票的异同之处.

36.证券市场监管有什么重要意义？